直(zhí)播(bō)短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部及(jí)员工遭(zāo)遇四(sì)川证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执(zhí)业(yè)行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到四月的小说集，四月的小说好看吗普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任(rèn)公(gōng)司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工名义(yì)发(fā)布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离(lí)职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有限公(gōng)司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格(gé)及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员(yuán)网(wǎng)络直(zhí)播提出(chū)监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规(guī)、研(yán)究(jiū)方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事(shì)中对(duì)直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要(yào)较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于(yú)排查报(bào)送网络(luò)非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)的通(tōng)知，要(yào)求排(pái)查(chá)填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假(四月的小说集，四月的小说好看吗jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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