直(zhí)播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在三公分是多少厘米 三公分是多少毫米恒泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期(qī)货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不(bù)得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被出具警示(shì)函。四(sì)川证监局(jú)认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通(tōng)过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨(zī)询业(yè)务的(de)核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨(zī)询从(三公分是多少厘米 三公分是多少毫米cóng)业资格及(jí)业(yè)务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机(jī)构部下发(fā)机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过(guò)网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司(sī)应进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播(bō)内容(róng)进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同(tóng)制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查(chá)报(bào)送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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