零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到(dào)中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的认购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义(yì)务(wù)的(de)能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本(běn)次非公开发(fā)行(xíng)对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北京(jīng)天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目(mù)已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“学跆拳道考级国家认可吗知乎，学跆拳道考级国家认可吗女生清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股(gǔ)东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务(wù)收入增加所致。

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