在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露(lù)了(le)一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人(rén)关(guān)联(lián)方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私募基(jī)金管理jn是什么意思网络用语 JN有特别含义吗人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管(guǎn)理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月(yuè)7日签(qiān)署(shǔ)，但是其(qí)风险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪(xuě)杉(shān)市(shì)场(chǎng)拓(tuò)展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司(sī)的(de)违(wéi)规(guī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次(cì)遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别投资者的风险识别能力和(hé)风险承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按(àn)照合(hé)同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券投资(zī)基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的(de)股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港(gǎng)jn是什么意思网络用语 JN有特别含义吗控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估(gū)值指标，以分(fēn)析并提(tí)取经济周期(qī)中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件以最大(dà)化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入(rù)非(fēi)公开市场投(tóu)资中的(de)个体(tǐ)性估值和内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻动态(tài)便停止更新。

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