科创板首批退(tuì)市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告(gào)称，其收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下(xià)发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的(de)事先(xiān)告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会(huì)行(xíng)政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题(tí)。紫晶(jīng)存储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚(xū)构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等(děng)方式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入、利润(rùn)。其(qí)中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末对(duì)外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露(lù)对(duì)外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财(cái)务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于20花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗19年6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙(zhè)江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程等(děng)问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计(jì)算，证监会(huì)最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的(de)行情下(xià)，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗司股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市事宜(yí)进行审议(yì)，并根(gēn)据(jù)上(shàng)市委员会的审核(hé)意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市(shì)，自(zì)交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官(guān)微发布(bù)消息显示，其(qí)已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服(fú)务中心公告称(chēng)，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被(bèi)中国证监会立(lì)案调(diào)查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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