金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门(mén)负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的(de)行政责(zé)任(rèn)方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在女孩都平胸。同(tóng)时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送(sòng)公(gōng)安(ān)机关处(chù)理，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所将依(yī)法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上(shàng)市公司(sī)及(jí)其相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责(zé)任。民(mín)事责(zé)任是(shì)资本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资(zī)者合(hé)法权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出具审(sh现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在女孩都平胸ěn)计报告的或(huò)者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构故(gù)意(yì)参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法(fǎ)机(jī)关处理(lǐ)；如(rú)果相关中(zhōng)介机(jī)构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)情形(xíng)，我会将按照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识(shí)和廉洁(jié)从(cóng)业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包括(kuò)协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分性和(hé)有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标(biāo)都是(shì)有效(xiào)保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛案(àn)，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密(mì)切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步(bù)估算结果，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格(gé)投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查期(qī)间(jiān)，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失(shī)、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确(què)定需要综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获得的(de)收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的(de)金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提(tí)交当(dāng)事人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关(guān)执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔(péi)付以及(jí)申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发(fā)现有关责(zé)任人员存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发(fā)展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人(rén)员应当严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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