直(zhí)播短视(shì)频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构工作人(rén)员不得(dé)违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(w一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽éi)证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业务的(de)核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部(bù)下发(fā)机构监管情况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：营口焊闯人力资源有限公司 一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽