科创板首(shǒu)批(pī)退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证(zhèng)监会下(xià)发(fā)的《行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司(sī)下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的(de)问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物(wù)流单据和验收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收(shōu)入(rù)等方(fāng)式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他(tā)相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚(xū)增在(zài)建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗总户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司(sī)也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一(yī)）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书(shū)后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜(yí)进行(xíng)审议(yì)，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告(gào)对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期(qī)的(de)交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其(qí)将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了(le)泽达(dá)易盛及(jí)实(shí)控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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