科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

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　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先(xiān)告知书，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他(tā)相关负责人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计(jì)虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的(de)处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计(jì)算(suàn)，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司(sī)均(jūn)有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根(gēn)据上(shàng)市委员会的(de)审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票(piào)作(zuò)出终止上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个(gè)交(jiāo)易日届(jiè)满(mǎn)的下一(yī)交(jiāo)易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花间，东兴证券曾发(fā)布公告(gào)称(chēng)，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务(wù)中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板首批(pī)被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公(gōng)告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参(cān)加普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。

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