近期(qī)交(jiāo)易商协(xié)会(huì)的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口行(xíng)启动自律调查，这是(shì)两天(tiān)内第(dì)二家被要求自律调查(chá)的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多家金(jīn)融(róng)机构启动自律(lǜ)调查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多(duō)家(jiā)金(jīn)融机构接(jiē)连(lián)被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易(yì)商协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监(jiān)管(guǎn)部门反馈(kuì)线索，依(yī)据《银行间债(zhài)券市场自(zì)律处分规(guī)则(zé)》，交易商协会已对中国建设银(yín)行股份(fèn)有限公司债务融资(zī)工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年(nián)报，去年建行承销(xiāo)非金融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产企业债券融资需求，承销房(fáng)地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资(zī)工具(jù)，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度(dù)在近期持续加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交易(yì)商协会(huì)官网发布信息，针对(duì)中(zhōng)国进(jìn)出(chū)口(kǒu)银行金融(róng)债券发行涉嫌162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口违规行为(wèi)，以(yǐ)及中国(guó)民(mín)生(shēng)银(yín)行承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及债券业务违规(guī)被点名(míng)。具体来说(shuō)，交易商协会(huì)通(tōng)过深(shēn)入调查发现，大连银行等多家机构(gòu)存在(zài)债券(quàn)代持(chí)交(jiāo)易(yì)等违规行为。其中(zhōng)，大连(lián)银行通过(guò)做市业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖(mài)方向相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛(dǎo)银行，内控执(zhí)行不严或流于形式，未(wèi)有效(xiào)评估交(jiāo)易合理性，作为中(zhōng)间方以现券(quàn)买卖或做市等方式参与债券代持交易(yì)链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调(diào)查。相关公告称，交(jiāo)易商协会在日常(cháng)监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多(duō)期债务融资(zī)工具发行(xíng)定价严(yán)重偏离(lí)市场合(hé)理水平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反(fǎn)银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场自律管(guǎn)理相(xiāng)关规定。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商(shāng)协会网站披露，近期在查处四平市城市发展投资控(kòng)股有限公司(sī)案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银(yín)行因违(wéi)规(guī)收(shōu)取发行(xíng)人(rén)大额(é)财(cái)务资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理规则，被交易商协会进行自律调查。一(yī)同(tóng)被开展自律调查的还有(yǒu)光(guāng)大证券、富(fù)国资产(chǎn)管理(lǐ)（上海(hǎi)）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司两家金(jīn)融机构。

　　交易(yì)商协会监管(guǎn)处罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会(huì)通报(bào)的(de)数据(jù)，2022年全年，交易商(shāng)协(xié)会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展(zhǎn)自律(lǜ)调查和自(zì)律问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律师事务(wù)所、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任人。作出(chū)的处(chù)分中，警告(gào)及以(yǐ)上占比超(chāo)过五成，15家(jiā)机(jī)构被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看，被通报的原(yuán)因(yīn)包(bāo)括低价(jià)包销(xiāo)多(duō)期债务融(róng)资(zī)工(gōng)具，影响了市场正常秩序(xù)；部分债务融(róng)资(zī)工具未按照发行文件约定开展余额(é)包销，个(gè)别债务融资工具挤占了其他(tā)投(tóu)资人(rén)的正常投标，违背了公平(píng)公正原则，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常秩(zhì)序(xù)造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报(bào)指出，银行间债券市场参与机构(gòu)在从(cóng)事(shì)相关业务过(guò)程中，务必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵守相(xiāng)关监管规(guī)定(dìng)和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会(huì)表(biǎo)示(shì)，做市商作为(wèi)银行(xíng)间市场基石机构，承(chéng)担着提高市场流动(dòng)性、促进价格发现(xiàn)的(de)重(zhòng)要作(zuò)用，应切实提升做(zuò)市交易能力，加强内部控(kòng)制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主体愈(yù)发(fā)丰(fēng)富(fù)多元(yuán)，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国(guó)际(jì)金(jīn)融(róng)报》记者表(biǎo)示，可(kě)以(yǐ)看到，银行间交易(yì)商(shāng)协(xié)会将继续贯彻落实监(jiān)管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清(qīng)晰(xī)信号，引导市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)秩序(xù)。债券(quàn)承销机构作(zuò)为债券市场的(de)“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的公(gōng)序责(zé)任，切实维护好行业的良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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