直(zhí)播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监(jiān)会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函(hán)。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，秋以为期句式特点，秋以为期句式判断恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要(yà秋以为期句式特点，秋以为期句式判断o)直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体(tǐ)从(cóng)事违规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过(guò)收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会(huì)员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机(jī)构或(huò)者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发布短视频的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次被监管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大(dà)V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务(wù)资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直(zhí)播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来(lá秋以为期句式特点，秋以为期句式判断i)源合(hé)法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势(shì)，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排(pái)查(chá)报(bào)送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的(de)通知，要(yào)求排查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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