直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规(guī)兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函(hán)的(de)行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从(cóng)前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一(yī科幻小说的三要素是哪三要素，小说的三要素是哪三要素的内容)定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝科幻小说的三要素是哪三要素，小说的三要素是哪三要素的内容在(zài)其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般(bān)证券业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通(tōng)过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的(de)核准(zhǔn)，不(bù)具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人员网络(luò)直播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步(bù)加(jiā)强对(duì)证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教(jiào)育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于(yú)排查(chá)报送网(wǎng)络(luò)非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人(rén)员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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