零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券(quà三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积n)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持(chí)续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次(cì)发(fā)行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公司未(wèi)按(àn)要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出(chū)资与(yǔ)其(qí)承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公(gō三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积ng)开发行(xíng)股(gǔ)票发行过(guò)程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资(zī)金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流(liú)动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监(jiān)会拟决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按(àn)市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是(shì)公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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