昨日(rì)晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管活(huó)动，保护投资者合法权(quán)益，维(wéi)护证(zhèng)券期货市场安全(quán)平(píng)稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规(guī)定(dìng)》），于昨日向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货(huò)交易所(suǒ)向市场相关机(jī)构提供主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)，为(wèi)行业提供信息科技(jì)基础支撑服务，对(duì)于提升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配(pèi)不尽(jǐn)合理(lǐ)、线(xiàn)路时(shí)延(yán)不尽一(yī)致、安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)能力(lì)有待提升等问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思(sī)路有三(sān)。一是全面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结合业(yè)务活(huó)动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构两部分，分别提出完善(shàn)的(de)监(jiān)管要求，并(bìng)要(yào)求其他类型的参与主体参照执(zhí)行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基础(chǔ)和前提(tí)，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了主机(jī)交易托管资源的安(ān)全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务(wù)审批机制，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进服务(wù)公平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期货(huò)交(jiāo)易所和(hé)证券期货经营机(jī)构(gòu)从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动的各个(gè)环节(jié)，同时也(yě)充分注重有关规定(dìng)落地(dì)过程中的可操作性，切实(shí)提(tí)升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货(huò)行(xíng)业主机(jī)交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动(dòng)提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是总则明(míng)确立法宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事(shì)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的基本原则(zé)以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓主机(jī)哪些人不适合穿老爹鞋，老爹鞋的优点和缺点交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资(zī)源(yuán)，部署(shǔ)在相关资(zī)源的信息系统可以(yǐ)连接证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易所实施专(zhuān)区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运(yùn)维(wéi)要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本(běn)要求》中三级系统的(de)受托方要求；从资(zī)源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服(fú)务退出与资源(yuán)再分配等方面保(bǎo)障证券期货(huò)交哪些人不适合穿老爹鞋，老爹鞋的优点和缺点易所提供有关(guān)服(fú)务的(de)公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)需建立(lì)健全(quán)监控(kòng)指标及应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要(yào)求，证券期货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务的(de)，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机托(tuō)管资源进行区分，对主机交易(yì)托管资(zī)源实施专区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到核(hé)心(xīn)交易系统通信前端的(de)通(tōng)信时延保持一(yī)致。

　　再次是证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)要(yào)求。明(míng)确了证券期货(huò)经营机构租用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来看，从安(ān)全(quán)保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源的(de)一般要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方(fāng)面确保证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)能够(gòu)保(bǎo)障(zhàng)客户设(shè)施的(de)安全运行。明确证券期货经营机构对(duì)证券期(qī)货(huò)交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设(shè)施（以下简(jiǎn)称(chēng)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户(hù)需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服(fú)务客户(hù)，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客(kè)户的信(xìn)息系统、客户与经(jīng)营(yíng)机(jī)构的信息(xī)系统(tǒng)进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)的监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定中国证监会(huì)及(jí)其派出机构(gòu)结合(hé)法定职责，对证券期货(huò)交(jiāo)易所及证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构实施(shī)现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查(chá)，并规定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所违(wéi)反本(běn)规定，或(huò)者在监管工作中(zhōng)不履行(xíng)职责(zé)，或者(zhě)不履行本(běn)规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会可(kě)以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措(cuò)施，对有关(guān)高(gāo)级管理(lǐ)人员给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤(chè)职(zhí)等(děng)行(xíng)政处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他责任(rèn)人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定，中国(guó)证(zhèng)监会及其派(pài)出机构可以依照(zhào)《证券(quàn)期货业(yè)网络(luò)和信息安(ān)全(quán)管理办法(fǎ)》有关(guān)规(guī)定(dìng)，对(duì)有关(guān)机构和人员采取行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪(jì)检监察(chá)组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务(wù)违法，目前正在(zài)接受中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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