零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月(地铁的时速一般是多少公里，地铁的时速一般是多少码yuè)12日，公司收到(dào)中国(guó)证监会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐(jiàn)机构对(duì)本次(cì)发(fā)行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对(duì)本次非公开发(fā)行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际(jì)出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预(yù)投资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项(xiàng)目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据(jù)，这意(yì)味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册(cè)制背景下(xià)，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉林信(xìn)托(地铁的时速一般是多少公里，地铁的时速一般是多少码tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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