在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则等(děng)四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站(zhàn)披(pī)露了一(yī)则(zé)纪律处(chù)分事先告(gào)知书送达公(gōng)告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事(shì)违(wéi)法违规(guī)行为，时任(rèn)高(gāo)级(jí)管理人(rén)员黄(huáng)某应当对(duì)此承担(dān)法律责(zé)任，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充分(fēn)地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金的投资(zī)者王某(mǒu)的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评(píng)问(wèn)卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年(nián)4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的(de)违规行(xíng)为承担相(xiāng)应(yīng)责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露可大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁能影(yǐng)响投资(zī)者合(hé)法权益的重(zhòng)大(dà)信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行(xíng)高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外(wài)长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析(xī)并(bìng)提取(qǔ)经(jīng)济(jì)周期(qī)中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资(zī)中的(de)个(gè)体性估(gū)值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的(de)下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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