金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机(jī)构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其(qí)责任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两案(àn)的行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员(yuán)采取(qǔ)证(zhèng)券市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及(jí)时移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)规则》的(de)规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格(gé)投资者(zhě)及(jí)时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资(zī)本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立(lì)体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违规(guī)成本的(de)重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报告(gào)的(de)或(huò)者法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和能(néng)力等(děng)因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构从业人员的(de)道(dào)德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险意(yì)识和廉洁(jié)从业(yè)水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务(wù)质(zhì)量的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资(zī)者(zhě)特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计算的适格(gé)投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程(chéng)序直接获(huò)赔(péi)，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么中信建投证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露(lù)的公告中提(tí)出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券(quàn)期(qī)货(huò)违法的单位或者(zhě)个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并(bìng)经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管(g世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么uǎn)理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需(xū)要综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避免的(de)损(sǔn)失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所(suǒ)得的(de)金额(é)，以及投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对(duì)申请人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度可(kě)以一并解(jiě)决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。 世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么p>

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的(de)证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)及其(qí)责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在(zài)紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事(shì)务所、致同会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了相关调(diào)查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介(jiè)机构有关(guān)责任人(rén)员(yuán)在上述案(àn)件(jiàn)中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场高质(zhì)量发(fā)展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造(zào)和维护风(fēng)清气(qì)正的企业文(wén)化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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