直(zhí)播短(duǎn)视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)及(jí)其工(gōng)作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局(jú)认为，该(gāi)营业部(bù)合(hé)规管理不(bù)到位，未严格规(guī)范从业(yè)人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”<美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377/strong>

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官(guān)方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义(yì)发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在(zài)其(qí)短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙江(jiāng)省(shěng)容维(wéi)证券(quàn)数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博(bó)进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情(qíng)、宣(xuān)传并出售美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377投资服(fú)务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务(wù)资质(zhì)，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监(jiān)管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和(hé)理性投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员直播(bō)展业的(de)管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事(shì)前(qián)对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规(guī)情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局(jú)、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容(美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377róng)，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下(xià)发(fā)关于排查(chá)报(bào)送网络非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息的(de)通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。