金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融(róng)安(ān)全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：送筷子的寓意是什么,送筷子是什么意思 筷子送合作伙伴的寓意和理由trong>

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ送筷子的寓意是什么,送筷子是什么意思 筷子送合作伙伴的寓意和理由)案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机(jī)关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关(guān)处(chù)理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责任主体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系的(de)重要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追(zhuī)责的重要(yào)一环，也(yě)是提高资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法违(wéi)规成(chéng)本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一步(bù)畅通投资(zī)者权利救济渠(qú)道，维护投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益(yì)，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司(sī)、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机(jī)关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过责相当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机(jī)构的(de)责(zé)任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从(cóng)业人员(yuán)的(de)道(dào)德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参(cān)加该(gāi)案并转换特(tè)别代表人诉讼。送筷子的寓意是什么,送筷子是什么意思 筷子送合作伙伴的寓意和理由特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将根据(jù)最终计算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)披露的公告中提出(chū)向证监会(huì)提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的(de)单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害(hài)或者(zhě)不(bù)良(liáng)影(yǐng)响并经国(guó)务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)认可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定了当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)的基(jī)本(běn)流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具(jù)惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额(é)的(de)确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的(de)收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在(zài)证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的(de)损失(shī)。因此，当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)可以一并解(jiě)决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规(guī)定，依(yī)法依规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近(jìn)日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等中介机(jī)构启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续(xù)将根据(jù)其在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机构有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)在(zài)上述案件中的执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人(rén)员存(cún)在违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及(jí)其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和(hé)维护风清(qīng)气正的企业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉(yù)。