直播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频直中秋节月饼的古诗10首，关于中秋节月饼的诗播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事(shì)营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部也(yě)被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行推(tuī)广的人(rén)员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布(bù)短(duǎn)视频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等。

　　回(huí)到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云(yún)掌数字科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并出售(shòu)投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提(tí)出监(jiān)管要(yào)求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法(fǎ)合规(guī)、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机(jī)制(zhì)， 事前(qián)对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的(de)，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要(yào)求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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