科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其(qí)收到证监会下(xià)发的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发(fā)拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》未按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规(guī)定(dìng)披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述财务(wù)造(zào)假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规(guī)定披露对(duì)外担(dān)保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市年下男是什么意思，年上男或者是年下男是什么意思场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛(shèng)及(jí)其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会(huì)对泽(zé)达(dá)易盛处以非法所募集(jí)资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重(zhòng)大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期(qī)一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告(gào)知书(shū)后(hòu)，两家公司(sī)可(kě)以根(gēn)据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是(shì)否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市(shì)委员会的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市，自(zì)交易所公告对(duì)股(gǔ)票(piào)作出终止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司(sī)股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实(shí)控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务(wù)所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心公告称(chēng)，关(guān)注(zhù)到上海金(jīn)融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集(jí)并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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