零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及(jí)持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的(de)认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的(de)情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流(liú)动资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭(x叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉ù)东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额(é)合(hé)计2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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