科创板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别发(fā)布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存(cún)在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上(shàng)市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)在公告(gào)的证券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事(shì)实、编(biān)造重(zhòng)大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关(guān)注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监(jiān)会(huì)最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一(yī)）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两家(jiā)公司可以根据(jù)规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内(huì)的(de)审核意见作(zuò)出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作(zuò)出终止上(shàng)市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进(jìn)入退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行(xíng)股票并(bìng)在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及(jí)持续督(dū)导等(děng)业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉讼。

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