在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露(lù)的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān戊戌年是哪一年)与(yǔ)上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以(yǐ)上(shàng)行为(wèi)不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业(yè)化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金的投资(zī)者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发(fā)生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司的(de)违(wéi)规行为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不(bù)是(shì)雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私募基(jī)金业(yè)务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能(néng)影响投资(zī)者合(hé)法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对(duì)其采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人戊戌年是哪一年数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关联公司(sī)为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投(tóu)资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％戊戌年是哪一年。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经(jīng)济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投(tóu)资(zī)上(shàng)行(xíng)收益，同时(shí)引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值(zhí)和(hé)内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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