金融(róng)界4月21日(rì)消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负(fù)责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机构(gòu)及(jí)其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及(jí)相关(guān)控(kòng)股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责(zé)。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价盛）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对(duì)部分责任人(rén)员采取证券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加(jiā)强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时(shí)移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启(qǐ)动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责(zé)任是资(zī)本市场法律责任体系的重要(yào)组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是(shì)提高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权(quán)益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公司、出具(jù)审计报告的(de)或者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等违规(guī)主体实施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责任人员(yuán)。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)从业(yè)人(rén)员的道德(dé)水准、专业能(néng)力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)案(àn)件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介机(jī)构责(zé)任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资(zī)者(zhě)保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列(liè)投资者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付责(zé)任主体的(de)意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请首次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其(qí)他(tā)中介(jiè)机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适(shì)格(gé)投资者损失(shī)赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的投资(zī)损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获(huò)赔(péi)，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的(de)公告中提出向证(zhèng)监会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调(diào)查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者(zhě)不(bù)良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定了当事(shì)人(rén)承诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数(shù)额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得(dé)的(de)收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现(xiàn)对申(shēn)请人的(de)精(jīng)准打(dǎ)击，也(yě)可(kě)以有(yǒu)效(xiào)便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相(xiāng)关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责(zé)任人员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达(dá)律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)情(qíng)况，结合(hé)其主(zhǔ)动先(xiān)行(xíng)赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的(de)执业行为，如果发现(xiàn)有关(guān)责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的(de)重要力(lì)量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企(qǐ)业文化(huà)和(hé)行业(yè)文化，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业声誉。

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