零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券(quàn)系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增(zēng)项目(mù)的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划(hu红楼梦多少字à)被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行(xíng)的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减(j红楼梦多少字iǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市(shì)场价格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关(guān)规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销(xiāo)售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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