零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认(rèn)购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行(xíng)认购(gòu)义务的(de)能力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续(xù)督导(dǎo)期间未对(duì)募(mù)集资金(jīn)置(zhì)换预投(tóu)资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资金投入(rù)项目的(de)情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资(zī)金的(de)用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示(shì)，东北证(zh高山流水是什么意思服务项目，服务里面高山流水是什么意思èng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需(xū)要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价(ji高山流水是什么意思服务项目，服务里面高山流水是什么意思à)交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托(tuō)不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是(shì)公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业(yè)务、投(tóu)资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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