在“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披(pī)露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是(shì)未(wèi)向投(tóu)资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在各自任(rèn)职期间公司的(de)违规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未(wèi)按照光速每秒多少公里绕地球多少圈，光速每秒多少米合同约(yuē)定如实(shí)向投资者披(pī)露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息(xī)等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联公司(sī)为深(shēn)圳(zhèn)市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ光速每秒多少公里绕地球多少圈，光速每秒多少米)雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等(děng)宏观(guān)经济和估(gū)值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：营口焊闯人力资源有限公司 光速每秒多少公里绕地球多少圈，光速每秒多少米