昨日晚间，证监会就《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)向市(shì)场相关(guān)机构提供主机交易(yì)托管资源，为行业提供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运维水平(píng)，保障行业(yè)信息(xī)系统安(ān)全稳定运行发挥了重要(yào)作(zuò)用(yòng)。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)的不断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托管资(zī)源分配不(bù)尽合理、线路时延不(bù)尽一(yī)致、安全保(bǎo)障能力有待提(tí)升等(děng)问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动，促进证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场的平(píng)稳(wěn)健康发展，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖(gài)各(gè)类主(zhǔ)体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)相关主体分为证券(quàn)期(qī)货交易所和证券(quàn)期货(huò)经营机构两部分，分别提出完(wán)善的监(jiān)管要求，并要(yào)求其(qí)他(tā)类型的(de)参与(yǔ)主体参照(zhào)执行有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实(shí)守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规定(dìng)了主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的(de)安(ān)全管理要求，明(míng)确(què)了证券期货经(jīng)营机构(gòu)的尽职调查和业务审批机(jī)制(zhì)，从安(ān)全的(de)角度作出全面规定。

　　三(sān)是促(cù)进服务公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公平合理(lǐ)原则(zé)，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货经营机构从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的各个环(huán)节(jié)，同(tóng)时也充分注重有关(guān)规定落地过程(chéng)中(zhōng)的可操作性(xìng)，切实提(tí)升市场主体的(de)获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券(quàn)期(qī)货行(xíng)业主机交易托管服(fú)务和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立(lì)法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的基(jī)本原则以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房机(jī)柜、通(tōng)信网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可(kě)以连(lián)接(jiē)证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有(yǒu)关(guān)要求。主要(yào)包括(kuò)：要求证券期货交易所实施(shī)专区(qū)管(guǎn)理，统一专区交易(yì)时延，建设运维要(yào)求(qiú)不得低于《证券期货业信息系统托管基本(běn)要求》中三(sān)级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分(fēn)配、服(河北属于南方还是北方 河北属于北方吗fú)务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方(fāng)面保障证券期货(huò)交易所提供有(yǒu)关(guān)服务的(de)公(gōng)平合(hé)理；加强风险防控，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)需建立健全(quán)监(jiān)控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)和其他主机(jī)托(tuō)管资源(yuán)进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到(dào)核心交易系统通(tōng)信前端的通信时(shí)延保持一致(zhì)。

　　再(zài)次是证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构要求。明确了证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源有关要求。具体来看，从安(ān)全(quán)保障方(fāng)面，对(duì)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)能够保(bǎo)障客(kè)户设施的安全运行。明确证券(quàn)期货经营机构(gòu)对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管资源部(bù)署(shǔ)客户提(tí)供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期货经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎河北属于南方还是北方 河北属于北方吗选(xuǎn)择服务客户(hù)，确保(bǎo)自身能力可以保障客(kè)户软件或(huò)硬件设施的(de)安全运行，并(bìng)将不同(tóng)客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期货交易所(suǒ)的监管报告(gào)义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责(zé)，对(duì)证券期货交易所及(jí)证券(quàn)期货经营机构实(shí)施现场检查(chá)和非现场检查，并规定(dìng)相(xi河北属于南方还是北方 河北属于北方吗āng)应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券(quàn)期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管工作(zuò)中不履行(xíng)职责(zé)，或者不履行本规定有关报告义(yì)务的(de)，中国证监会(huì)可以对(duì)证券期货交易所(suǒ)采(cǎi)取(qǔ)监(jiān)管谈话、出(chū)具(jù)警示函、责令限期改正等(děng)行政监管(guǎn)措施，对有关(guān)高(gāo)级管理人(rén)员给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令(lìng)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所对(duì)其(qí)他责任人(rén)给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期(qī)货(huò)经营机构违(wéi)反(fǎn)本(běn)规定(dìng)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会及其派出机(jī)构可以依照《证券期货业网络和(hé)信息(xī)安全(quán)管理办(bàn)法》有关规定，对有关(guān)机构和人员采取行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前(qián)正在接受中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委(wěi)监察(chá)调查。

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