零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先王菲是什么星座，王菲是什么星座的人(xiān)告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是(shì)否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)对(duì)象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规(guī)性的(de)报告》存(cún)在(zài)虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的(de)职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东(dōng)减持(chí)计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要(yào)等(děng)自(zì)主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关(guān)规(guī)定，东北证券在(zài)被(bèi)中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公司股份(fèn王菲是什么星座，王菲是什么星座的人)事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要(yào)原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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