昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会(huì)就(jiù)《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权(quán)益，维护证券期货市(shì)场(chǎng)安全平稳(10克是几两wěn)运行，证监会起草了(le)《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向(xiàng)市场(chǎng)相(xiāng)关机构(gòu)提供主机交易托管(guǎn)资(zī)源，为行业提供信息科技(jì)基础(chǔ)支撑服务(wù)，对于提升行业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期货市(shì)场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动，促进(jìn)证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康发展，证监(jiān)会(huì)起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合(hé)业(yè)务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机交易(yì)托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构两(liǎng)部分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运行是(shì)从事主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基础和前提(tí)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的安(ān)全(quán)管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机(jī)构的尽职调查和业务审(shěn)批机制(zhì)，从(cóng)安(ān)全的角度作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动的各个环节，同(tóng)时也充分注重(zhòng)有(yǒu)关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实提(tí)升(shēng)市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行业主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)提(tí)出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围，从事(shì)主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的基(jī)本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施(shī)等(děng)资(zī)源(yuán)，部署在相关资源的(de)信息(xī)系(xì)统(tǒng)可(kě)以连接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服(fú)务有10克是几两关要求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时(shí)延(yán)，建设运维(wéi)要求不(bù)得低于《证券期货(huò)业信息系统(tǒng)托管(guǎn)基(jī)本要求(qiú)》中三级系统的受(shòu)托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分配(pèi)等方(fāng)面保障(zhàng)证(zhèng)券期货交易所提供有关服务(wù)的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易(yì)所需建立健全监(jiān)控指(zhǐ)标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机(jī)交易托管资源(yuán)和(hé)其他(tā)主机托(tuō)管资源进行区(qū)分，对主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)实施专(zhuān)区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关专区(qū)到核心交易系统通信前(qián)端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经营机构要(yào)求。明(míng)确(què)了证券期货(huò)经营机构租用主机交易托(tuō)管资源有(yǒu)关要求。具(jù)体来看，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般(bān)要(yào)求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保(bǎo)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)能(néng)够保(bǎo)障客户(hù)设施(shī)的(de)安全运(yùn)行。明(míng)确(què)证券期(qī)货经营机(jī)构对证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到，证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源部署客户提(tí)供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户(hù)设施(shī)）的，应当从人(rén)员保障、资金(jīn)投入、客(kè)户需求等方面充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能力可(kě)以(yǐ)保障客户软件或硬件(jiàn)设(shè)施的安(ān)全(quán)运行，并(bìng)将不同客户的信息系统(tǒng)、客户(hù)与经营机构的信息系统(tǒng)进行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是监督管理(lǐ)。明(míng)确证券期货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所及证券期货(huò)经营(yíng)机构实施现场(chǎng)检查(chá)和非现场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期(qī)货交易(yì)所违反本规定，或者在(zài)监管工作(zuò)中不履行职(zhí)责，或者(zhě)不履行(xíng)本(běn)规定有关(guān)报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关(guān)高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤职等行(xíng)政处分，并(bìng)责令证(zhèng)券期货(huò)交易所对其(qí)他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)违反本规定(dìng)，中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机构可以依照《证券期(qī)货(huò)业网(wǎng)络和信(xìn)息安全(quán)管理办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员(yuán)采取(qǔ)行(xíng)政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所原副(fù)总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监委监察调(diào)查。

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