科创板(bǎn)首(shǒu)批退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到(dào)证监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式(shì)虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财(cái)务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚(fá)超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米jué)80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米定(dìng)书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易(yì)所由(yóu)上市委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见作出(chū)是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票(piào)作出终止上市的(de)决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市(shì)整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期(qī)限(xiàn)为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官(guān)微发(fā)布(bù)消息(xī)显示，其(qí)已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行股票(piào)并在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对(duì)其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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