金(jīn)融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问。证监会(huì)有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)寄养猫咪一个月多少钱，长期寄养宠物多少钱一个月震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人员等相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公(gōng)安机(jī)关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追(zhuī)究违规(guī)上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任(rèn)是(shì)资本市场法律责任体系的(de)重要(yào)组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市(shì)场违法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我(wǒ)会(huì)将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司(sī)、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服(fú)务机构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中(zhōng)介(jiè)机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业(yè)能力(lì)、合规风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障证券服(fú)务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等(děng)案件中发现相关中介机构责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪(nǎ)些安(ān)排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调(diào)解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的(de)适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔(péi)的(de)充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述金(jīn)额为公司(sī)初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格投资者可(kě)以积极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中提出(chū)向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位或者个人(rén)进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的(de)行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的(de)确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的(de)收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额(é)通(tōng)常高于罚没款数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可(kě)以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达(dá)到(dào)行政追责(zé)与民(mín)事追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。 寄养猫咪一个月多少钱，长期寄养宠物多少钱一个月>

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　寄养猫咪一个月多少钱，长期寄养宠物多少钱一个月4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)中，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行(xíng)下一步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构是(shì)保障资本市场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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