零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中要(yào)求保(bǎo)荐机构对(duì)本(běn)次(cì)发(fā)行对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置(zhì)换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元(y部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些uán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持(chí)续督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制(zhì)背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调查(chá)期间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信(xìn)托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销(xiāo)售交部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些(jiāo)易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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