据了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向市场相关机(jī)构提供(gōng)主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)，为行业提供信息(xī)科(kē)技(jì)基础(chǔ)支撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运(yùn)维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系(xì)统安全稳(wěn)定运行发挥(huī)了(le)重要作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分(fēn)配不尽合理、线路时(shí)延不(bù)尽一致、安全保障能力有待(dài)提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用活动，促进证券(quàn)期(qī)货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面(miàn)覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合业务活(huó)动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托(tuō)管相(xiāng)关主(zhǔ)体(tǐ)分为(wèi)证券(quàn)期货交易(yì)所和(hé)证券(quàn)期货经营机构(gòu)两(liǎng)部分(fēn)，分别提出(chū)完(wán)善的监管要求，并要求其他类(lèi)型的参(cān)与(yǔ)主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全(quán)底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的基(jī)础(chǔ)和(hé)前提，《管理规定》规定了(le)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源的安全管理要求(qiú)，明确了(le)证(zhèng)券期货经营机(jī)构的尽职(zhí)调查和(hé)业务审批机(jī)制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务(wù)公平(píng)合理。《管理规(guī)定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构(gòu)从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有关规定(dìng)落(luò)地过程中的可操作性，切实提升(shēng)市(shì)场主体的获(huò)得(dé)感(gǎn)。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证券(quàn)期货行业主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动提(tí)出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，首先是(shì)总则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从(cóng)事主机交易托反射弧包括哪五个部分，反射弧包括哪五个部分顺序管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活动的基本(běn)原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是(shì)指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等(děng)资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券(quàn)期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求(qiú)证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时延，建设运维(wéi)要求不得低于(yú)《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受(shòu)托方(fāng)要(yào)求(qiú)；从资源(yuán)保障(zhàng)、资源(yuán)分配(pèi)、服(fú)务(wù)申请、服务协议(yì)、收费要求、服务(wù)退出与资源再分配等方面(miàn)保障证券期货交易所提供有关(guān)服务的公(gōng)平(píng)合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立(lì)健全(quán)监控指标及应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务的，应当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分(fēn)，对主机交易(yì)托管资源实施(shī)专区管理，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区(qū)到(dào)核(hé)心交(jiāo)易系统通信(xìn)前端(duān)的通信时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明确了证券期货经营机构租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)有关(guān)要求(qiú)。具(jù)体来看，从(cóng)安全保障方面，对(duì)证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源(yuán)的一般要求作出(chū)规定。从能力评(píng)估(gū)反射弧包括哪五个部分，反射弧包括哪五个部分顺序、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货(huò)经营机构能够保障客(kè)户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源部署客户提(tí)供(gōng)的软件或(huò)硬件设施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)部(bù)署客户设施）的，应当(dāng)从(cóng)人员保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分评(píng)估(gū)，审慎选择服(fú)务客户，确保(bǎo)自(zì)身能(néng)力可以保障客户(hù)软件或硬件设施的(de)安全运(yùn)行(xíng)，并将不同客户的(de)信息系统、客户与经营(yíng)机构(gòu)的信息(xī)系(xì)统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货(huò)交易所的监管报告义务，规定中国(guó)证监会及其(qí)派(pài)出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构(gòu)实施现场检查和非(fēi)现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不(bù)履行本规定(dìng)有关报告义(yì)务的，中国证监会(huì)可(kě)以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话(huà)、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限期(qī)改正等行政监管措施，对有关(guān)高级管理(lǐ)人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证(zhèng)券期(qī)货交易所对其他责任人(rén)给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证监会及其派(pài)出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安(ān)全管理办(bàn)法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国(guó)家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察(chá)组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正(zhèng)在(zài)接受中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调(diào)查(chá)。

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