金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件答记者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚(定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历-height: 24px;'>定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推动(dòng)对(duì)上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)责任(rèn)人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和(定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历hé)金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任(rèn)人员进(jìn)行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事(shì)人依法(fǎ)及(jí)时(shí)移送公(gōng)安机关处(chù)理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时(shí)有效地(dì)追究违规(guī)上市公司及其相关中(zhōng)介机(jī)构等责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为进行立(lì)体式追责的重要(yào)一环(huán)，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或(huò)者(zhě)法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)故意参(cān)与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处(chù)理；如果相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构从(cóng)业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决(jué)、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度(dù)的适(shì)用条件、投(tóu)资者获(huò)赔(péi)的充分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够一(yī)揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权益可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发行股票(piào)的(de)保荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适格投资(zī)者(zhě)损失(shī)赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适(shì)格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案(àn)的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格投(tóu)资者可以(yǐ)积(jī)极参(cān)与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国(guó)务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调查的(de)行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚(fá)款和没(méi)收违法所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)所(suǒ)遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追(zhuī)责(zé)与民(mín)事追(zhuī)责(zé)相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会(huì)将(jiāng)依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)、容(róng)诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要(yào)指出(chū)的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中介机(jī)构有关(guān)责任人员在(zài)上述(shù)案件(jiàn)中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发(fā)展的(de)重要(yào)力(lì)量，中介机构及(jí)其从业人员应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正的企业文化和(hé)行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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