近期交易(yì)商协会的监管处罚力(lì)度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协会对(duì)建设银行启动自律调(diào)查，这是两天内第二家被要求自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交(jiāo)易(yì)商协会已对多家金(jīn)融(róng)机(jī)构启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度在持续加(jiā)大。

　　多家金(jīn)融(róng)机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下(xià)称(chēng)“交易(yì)商(shāng)协会”）网站显示(shì)，基于监管(guǎn)部门(mén)反馈(kuì)线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处分规则》，交(jiāo)易商协会(huì)已对(duì)中国(guó)建设银行股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)债务融(róng)资工具承销业务涉(shè)嫌(xián)违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企(qǐ)业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管(guǎn)力度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商(shāng)协(xié)会(huì)官网发布(bù)信息(xī)，针对(duì)中国(guó)进(jìn)出口银(yín)行金融债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以(yǐ)及(jí)中国(guó)民生(shēng)银行承销业(yè)务涉嫌违规行为(wèi)已开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行(xíng)、青(qīng)岛银(yín)行和粤财信托共5家(jiā)机(jī)构(gòu)涉(shè)及债(zhài)券业(yè)务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商(shāng)协会通过深(shēn)入调查发(fā)现，大(dà)连(lián)银(yín)行(xíng)等(děng)多(duō)家机构存在债券(quàn)代持(chí)交(jiāo)易(yì)等(děng)违规(guī)行(xíng)为。其中(zhōng)，大连银行通过做(zuò)市业(yè)务方式，每日滚动开(kāi)展买卖方(fāng)向(xiàng)相反、清(qīng)算速度不(bù)同的现券交易，代持利(lì)率债(zhài)活跃券，且(qiě)规模较(jiào)大(dà)；郑州银行(xíng)、江西(xī)银行和青岛(dǎo)银行，内控执行(xíng)不严或流于形式(shì)，未有效评(píng)估交易合理(lǐ)性(xìng)，作(zuò)为中间方以现券买卖或(huò)做市等方式(shì)参与债券代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银(yín)行已被启动自(zì)律(lǜ)调查。相关公告称，交易(yì)商协会(huì)在日常(cháng)监测工作中发现，工商银(yín)行主(zhǔ)承销的多期(qī)债务融资工具发(fā)行(xíng)定(dìng)价严重偏离(lí)市场(chǎng)合理水平，干扰(rǎo)了市场秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网(wǎng)站(zhàn)披露，近期在(zài)查处四(sì)平市城市发展投(tóu)资控股有限公司(sī)案(àn)件(jiàn)时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银(yín)行因违规收(shōu)取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理规则，被(bèi)交易商协会进行自(zì)律调查。一同(tóng)被(bèi)开展自(zì)律调查的还有光(guāng)大证券、富国资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉(shè)嫌违规(guī)案(àn)件(jiàn)立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次(cì)，涉及(jí)35家发行(xíng)人和信用增进(jìn)机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类(lèi)型机构(gòu)和(hé)54名直接责任人。作出的处分中，警告及(jí)以上占比超(chāo)过(guò)五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限(xiàn)业务，12位(wèi)责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因包括低价包销多期债(zhài)务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融(róng)资(zī)工具未按照发行文件约(yuē)定开展余额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他投资人的正常投标，违背了公平(píng)公正原则，并(bìng)影响(xiǎng)了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行(xíng)间债券市场参与机构在从事相关业务过(guò)程中(zhōng)，务必(bì)牢固(gù)树立市场责任意识，严格遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定和自(zì)律规则要求，合规展业，自觉维(wéi)护(hù)银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为银行间市场基石机(jī)构，承担着(zhe)提高市(shì)场流动性、促进价格发现的重要(yào)作用，应(yīng)切实提升做市(shì)交易能力，加强内(nèi)部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交(jiāo)易(yì)商协会的监管处(chù)罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可(kě)以看到，银行间(jiān)交易商协(xié)会将继续贯(guàn)彻(chè)落实监管从严要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场(chǎng)传递(dì)“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市(shì)场(chǎng)各(gè)类主体归位尽责，维护市(shì)场(chǎng)良好秩序。债(zhài)券承销机(jī)构作为债(zhài)券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相应的(de)公序(xù)责(zé)任，切(qiè)实维护好(hǎo)行业(yè)的(de)良性(xìng)竞争(zhēng)生(shēng)态。

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