在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近(jìn)日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金业协会(huì)网站披(pī)露了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方(fāng)出(chū)资认(rèn)购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某(mǒu)的(de)基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职苏修是什么意思，苏修是什么意思情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在各自任(苏修是什么意思，苏修是什么意思rèn)职期(qī)间公司的(de)违规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资者的(de)风险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依(yī)据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　苏修是什么意思，苏修是什么意思雪杉(shān)基(jī)金(jīn)成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型(xíng)为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣(xīn)，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基(jī)金还(hái)有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私(sī)募股权、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协(xié)同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业(yè)和事件以最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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