昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)活(huó)动(dòng)，保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者合法权(quán)益，维(wéi)护证券期货市(shì)场(chǎng)安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗(gǎo)）》（以(yǐ)下(xià)简称《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来，证券期货交易所向市场相关机(jī)构提供主机交易托管资源，为(wèi)行业提供信(xìn)息科技基础支(zhī)撑(chēng)服务，对于提升行(xíng)业(yè)信息基础设(shè)施运维(wéi)水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳(wěn)定运行发(fā)挥了(le)重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的(de)不断发展，主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为进一(yī)步规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是(shì)全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动的(d火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗e)具(jù)体特(tè)点，《管理规(guī)定》将主机交易托(tuō)管相(xiāng)关主体分(fēn)为证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构两部分(fēn)，分别提出(chū)完善的监管(guǎn)要(yào)求，并要(yào)求其他类(lèi)型的参与主体(tǐ)参照执行有关(guān)规定。

　　二(èr)是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的(de)基础和前提，《管理规(guī)定》规定了(le)主机交(jiāo)易托管资源的安全(quán)管理要求，明确了(le)证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构的尽职调(diào)查(chá)和业(yè)务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平合(hé)理原则，体现在(zài)证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充(chōng)分注重有关规定(dìng)落地(dì)过程中的可操作(zuò)性(xìng)，切(qiè)实(shí)提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期货行(xíng)业主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动提(tí)出了要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动的基本(běn)原(yuán)则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资(zī)源，是指证券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源(yuán)的信息系统(tǒng)可以连接(jiē)证券期(qī)货(huò)交易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)有关要求(qiú)。主要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)实(shí)施专区(qū)管理，统一专区交易(yì)时延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中三(sān)级系(xì)统的受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务(wù)退出与资源再分(fēn)配(pèi)等(děng)方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关(guān)服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需(xū)建立(lì)健全(quán)监(jiān)控指标及应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期货交易所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)的(de)，应当将主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源和其他(tā)主(zhǔ)机托管资源进行(xíng)区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并确保相关(guān)专区到核心交易系统通信前端的(de)通信(xìn)时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构(gòu)要求。明确(què)了证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源有关要(yào)求。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对(duì)证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求作出规(guī)定。从能力评(píng)估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调查等(děng)方面确(què)保证券期货经营机构(gòu)能够(gòu)保障客(kè)户设(shè)施的安(ān)全运(yùn)行(xíng)。明确证券期货经营机(jī)构对证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源部署客(kè)户提(tí)供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从(cóng)人员保障、资金投(tóu)入(rù)、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自(zì)身(shēn)能力可以保障客户(hù)软件或硬件设施(shī)的(de)安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户(hù)与经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的监管报(bào)告(gào)义(yì)务(wù)，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期(qī)货交易所(suǒ)及证券期货经(jīng)营机(jī)构实施(shī)现场检(jiǎn)查(chá)和非现场(chǎng)检查，并规(guī)定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券期货交易(yì)所违反(fǎn)本规定，或者在监管工作中不(bù)履行职责，或者(zhě)不履行本规(guī)定有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具警示函、责(zé)令限期改正(zhèng)等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责(zé)令证(zhèng)券期货交(jiāo)易所对其他(tā)责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)违反本规定，中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构可以依照(zhào)《证(zhèng)券期货业(yè)网络和(hé)信息安全管理办(bàn)法》有关(guān)规定(dìng)，对(duì)有(yǒu)关机构和(hé)人(rén)员采(cǎi)取行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组、浙江省(shěng)纪(jì)委(wěi)监委(wěi)消息，上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前(qián)正在接(jiē)受中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙江省台州市监委监(jiān)察调(diào)查。

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