金融界5月5日(rì)消息 央(yāng)行、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监察委(wěi)员会、香(xiāng)港金(jīn)融(róng)管理局即将正式启动(dòng)香港与内地利率互换(huàn)市场互联互通合作(zuò)。北向互换通下的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日启动。初期，全(quán)部境外投资者通过北(běi)向互换通开展利率(lǜ)互(hù)换交易(yì)在(zài)轧差后的名(míng)义本(běn)金净额每日不(bù)超过人民(mín)币200亿元，后续(xù)可根据市场(chǎng)情况适时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银(yín)行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启动香(xiāng)港(gǎng)与内(nèi)地利(lì)率互换市(shì)场互联(lián)互通合作

　　为促进内(nèi)地与香港金融衍生品市场(chǎng)的协(xié)同发(fā)展，构建高(gāo)水平(píng)金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以下简称人民银行(xíng)）、香港证券及期货事务监察(chá)委员会（以下简称香港证监会）、香港金(jīn)融(róng)管(guǎn)理(lǐ)局（以下(xià)简(jiǎn)称香港金管(gu军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次ǎn)局）发布联合公告，同意(yì)中(zhōng)国外(wài)汇交(jiāo)易中心（全国(guó)银(yín)行间同业拆借中心）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银(yín)行间(jiān)市(shì)场清(qīng)算所股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海清算所(suǒ)）和香港场外结算有限公司（以下简称场外结算公司）开(kāi)展(zhǎn)香港与内地利率互换(huàn)市场互联互通合作(zuò)（以下简称(chēng)“互(hù)换通(tōng)”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他(tā)国(guó)家和地区的境外投资者可(kě)通过两地基础(chǔ)设施互联互(hù)通参与内(nèi)地银行间(jiān)金融衍生品市场。自(zì)联合公告发布以(yǐ)来，“互换(huàn)通(tōng)”的各项准备(bèi)工作进展顺利(lì)，“北向互换通”下的(de)交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺利推出(chū)，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交易及结算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品种为利率互换(huàn)产品，报(bào)价、交(jiāo)易及(jí)结算(suàn)币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境内投资者（即互换通报(bào)价商）需与外(wài)汇交易(yì)中心签署报价商协(xié)议，并为上海(hǎi)清算(suàn)所利率互换集中清(qīng)算业务的清算(suàn)会员或(huò)该类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的(de)境外投(tóu)资者为符合(hé)人民银(yín)行要求并(bìn军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次g)完成内地银行间债券(quàn)市(shì)场准入(rù)备案的境外机构(gòu)投资者(zhě)，并经(jīng)外汇交易中心开通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权限。拟申(shēn)请开通“北向互换通”交易权限的(de)境外投(tóu)资者需同时(shí)申请(qǐng)成为场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公司的清算(suàn)会员或该类(lèi)会员(yuán)的清算(suàn)客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交(jiāo)易中心(xīn)与人民银行认(rèn)可的境(jìng)外电子交易平台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)和场外(wài)结算(suàn)公司(sī)建(jiàn)立中央对手方清算机构互(hù)联互通，共同向境内外投资者提供清(qīng)算(suàn)、结(jié)算服(fú)务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交(jiāo)易额度(dù)：初期，全部(bù)境外投资者(zhě)通(tōng)过(guò)“北向互(hù)换通”开展利率(lǜ)互换(huàn)交易在(zài)轧差后的(de)名义本金净额每(měi)日不超(chāo)过人民币(bì)200亿(yì)元，后续可(kě)根(gēn)据市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清(qīng)算所与(yǔ)场外(wài)结(jié)算公司针对双方清(qīng)算所之间(jiān)的风险敞口建立“互(hù)换通”资源池。初期(qī)，上(shàng)海清算所(suǒ)与场外(wài军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次)结算公司之间净头(tóu)寸对应的“互(hù)换(huàn)通”资源(yuán)池风险敞口(kǒu)设定上限不(bù)超过人民(mín)币40亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时(shí)调整额度(dù)。

　　二(èr)、人民银行、香港证监会(huì)和香港金管局(jú)已就“互换(huàn)通”涉及(jí)的跨境(jìng)监(jiān)管合(hé)作原则和具体(tǐ)安排达成共(gòng)识(shí)，并签署了《关于内地-香港债券及衍(yǎn)生(shēng)品(pǐn)市场相关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全了两地监(jiān)管机(jī)构在债券及衍生品(pǐn)市场方(fāng)面的监管(guǎn)合作安排和联络(luò)协商机(jī)制，共同维护“互(hù)换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇(huì)交易中(zhōng)心、上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)和场外结算公司应当依法履行“互换通”下的各项职责，组织市(shì)场(chǎng)各方(fāng)有序(xù)开(kāi)展“北向互(hù)换(huàn)通”业(yè)务。清算会员(yuán)应(yīng)当(dāng)遵守相(xiāng)关(guān)监(jiān)管规定(dìng)及业务(wù)规则(zé)，加强内部控制，防范和控(kòng)制(zhì)风险，做好投资者(zhě)教育(yù)和服务(wù)，切实维护投资者合(hé)法权益。投资者应(yīng)当充分(fēn)了解两地市(shì)场法律法规、业(yè)务规则和实践操作的差异，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方应进一步(bù)做好准备工(gōng)作，确(què)保“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的投资者可联系外(wài)汇交易中心(xīn)、上海清算所、场(chǎng)外结算(suàn)公司为参与做准备(bèi)。

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