金(jīn)融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有关部门负责(zé)人(rén)就泽(zé)达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如(rú)何推动对上(shàng)述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)一般暧昧期多久确立关系，男人暧昧久了会不会动真心务造假等资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以一般暧昧期多久确立关系，男人暧昧久了会不会动真心下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券(quàn)市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法(fǎ)及(jí)时(shí)移送公安(ān)机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》的规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及(jí)其相(xiāng)关中介(jiè)机构等(děng)责(zé)任(rèn)主体的(de)民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的(de)重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资本市(shì)场违(wéi)法违(wéi)规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权益，督促(cù)市场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成资(zī)本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书(shū)的证券服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机(jī)构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情(q一般暧昧期多久确立关系，男人暧昧久了会不会动真心íng)况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是(shì)关于中(zhōng)介机构的(de)责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务质量的(de)重要(yào)因素(sù)。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任人(rén)员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付(fù)、责令(lìng)回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度(dù)的(de)适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，将依(yī)法接受(shòu)投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上述(shù)金(jīn)额(é)为公司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据(jù)最终(zhōng)计算的适格投资(zī)者损失赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于先行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可(kě)以积极参与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提交证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查(chá)期间，被调查的(de)当事(shì)人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失(shī)、消除(chú)损害或者不良(liáng)影响并经(jīng)国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的(de)基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的(de)确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为可能获得(dé)的收益或者避免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可(kě)能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投(tóu)资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在(zài)证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效(xiào)便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其(qí)主动先行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺等(děng)情(qíng)形(xíng)，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关(guān)注相关中介(jiè)机(jī)构有关(guān)责任人(rén)员在(zài)上述(shù)案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构是保(bǎo)障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机(jī)构及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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